天津金融资产交易所

400-176-1818

客服热线(9:00-18:00)

数链空间/品牌联盟 行业动态 | 证监会:信息披露严重违法或被终身禁入市场

发布日期:2021年06月24日 点击:

1624519923324072334.png

证监会近日发布修订后的《证券市场禁入规定》(以下简称《规定》),明确市场禁入分为身份类禁入和交易类禁入两类,明确禁止交易的持续时间最长不超过5年,将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入情形。《规定》自2021年7月19日起施行。


据介绍,本次修订遵循“有限目标、问题导向、尊重历史、稳定预期”的思路,对根据上位法确有必要修订的内容进行完善。


主要修订内容包括:一是进一步明确市场禁入类型。根据新《证券法》第221条,将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(以下简称“身份类禁入”)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称“证券交易场所”)交易证券”(以下简称“交易类禁入”)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。


二是进一步明确交易类禁入适用规则。充分借鉴境内外监管经验,结合我国市场实际,明确交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过5年。同时,做好政策衔接和风险防控,对7类情形作出了除外规定,避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。


三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。根据近年来市场发展变化的现实情况,完善了禁入对象的涵盖范围。适用情形方面,明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形,同时,明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。


证监会表示,考虑到交易类禁入为新《证券法》增加的一类禁入措施,具有不同于身份类禁入的特殊性,本着科学立法原则和实事求是的态度,在充分借鉴境内外经验基础上,审慎确定了相关适用规则。即对交易类禁入仅设置5年期限上限,在5年期限上限内,执法单位可根据实际违法情况采取与之匹配的禁入期限,以便于应对复杂多样的违法实际,确保该项制度平稳起步。从公开征求意见情况看,前述制度安排得到市场各方普遍认同。


下一步,将按照党中央、国务院关于对资本市场违法违规行为“零容忍”的要求,落实好新《证券法》、新《行政处罚法》和《规定》相关内容,依法严厉打击各类资本市场违法违规行为,把“严”的执法主基调长期坚持下去,同时加大与司法机关协调配合力度,综合运用民事、行政和刑事追责手段进一步提高违法违规成本,为资本市场更好服务于构建新发展格局提供坚强执法保障。


本文来源:信用中国


天津金融资产交易所

天津金融资产交易所(天金所)成立于2010年5月,是根据财政部相关批复精神,经天津市人民政府批准设立的我国第一家金融资产交易机构,以“直接融资  信用天下”为使命,持续建设金融资产交易生态体系。股东为中国长城资产管理股份有限公司、中国东方资产管理股份有限公司、中信信托有限责任公司、天津产权交易中心及蚂蚁科技集团股份有限公司等。


数链空间

数链空间是基于数字化技术支持的第四方专业、独立、开放的金融及相关服务集成系统,相关业务板块由生态伙伴共同所有并独立运营。 数链空间的发展理念是共创、共建、共信、共生 。数链空间可以提供金融基础设施、金融信息服务、金融技术服务等核心服务。


品牌联盟

品牌联盟致力于集“数链空间”生态伙伴的合力,为联盟成员品牌的联合打造、推广、提升赋能并创造价值,目前该联盟成员包括天金所、天金登、天金招、PPP资产交易和管理平台、安泰信用、备至征信、钛克数科、追梦1号、追梦2号、互链时空、天珒拍等。


公司股东